關(guān)于開展2017年度深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 企業(yè)改制上市培育項(xiàng)目資助計(jì)劃申報(bào)工作的通知

各有關(guān)企業(yè)：

??為推動(dòng)我市民營(yíng)及中小企業(yè)改制上市工作，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，根據(jù)《深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》(深財(cái)科〔2012〕177號(hào))及其《操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定，我署自即日起開始受理2017年度深圳市企業(yè)改制上市培育項(xiàng)目資助計(jì)劃的申報(bào)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

??一、資助對(duì)象

??在深圳市注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)我署備案登記，擬在深圳證券交易所或上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并完成改制或輔導(dǎo)任一階段，或已在境外證券交易所公開發(fā)行上市，且符合本專項(xiàng)資金資助計(jì)劃其它資格條件的民營(yíng)及中小企業(yè)。

??所謂民營(yíng)企業(yè)，是指注冊(cè)資本由國內(nèi)民間資本出資或國內(nèi)民間資本出資比例占相對(duì)控股的企業(yè)，以及由上述兩類企業(yè)控股的企業(yè)。

??所謂中小企業(yè)，是指符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào))的各類企業(yè)。

??二、資助條件

??(一)在2016年1月1日至2016年12月31日期間，已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)完成股份制改造，并且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費(fèi)用的企業(yè)，可以申報(bào)改制階段的資助；

??(二)在2016年1月1日至2016年12月31日期間，已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)完成輔導(dǎo)，并且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費(fèi)用的企業(yè)，可以申報(bào)輔導(dǎo)階段的資助；

??(三)2016年1月1日至2016年12月31日期間，在境外證券交易所公開發(fā)行上市(不含柜臺(tái)交易上市和借殼上市)、且募集資金的30%以上在上市后一年內(nèi)返回深圳的企業(yè)，可以申報(bào)上市資助。

??已獲得相關(guān)階段市政府財(cái)政資金資助的，不得重復(fù)申報(bào)。

??本通知不適用于新三板掛牌及擬掛牌企業(yè)。

??三、資助范圍與標(biāo)準(zhǔn)

??(一)資助的范圍：企業(yè)為改制、輔導(dǎo)或上市實(shí)際發(fā)生的保薦、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估和辦理工商登記變更手續(xù)等費(fèi)用。

??(二)資助標(biāo)準(zhǔn)：

??1.擬在深圳證券交易所或上海證券交易所上市完成股份制改造的，給予最高不超過50萬元的資助；

??2.擬在深交所上市完成輔導(dǎo)的，給予最高不超過100萬元的資助；擬在上海證券交易所上市完成輔導(dǎo)的，給予最高不超過30萬元的資助；

??3.已在境外證券交易所掛牌上市，且募集資金30%以上已返回深圳的，給予最高不超過80萬元的資助。

??資助額度根據(jù)2017年專項(xiàng)資金安排計(jì)劃和企業(yè)申報(bào)數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。

??四、申報(bào)時(shí)間和方式

??先網(wǎng)上填報(bào)再遞交紙質(zhì)材料，紙質(zhì)材料應(yīng)與網(wǎng)上上傳材料一致。

??(一)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)填報(bào)時(shí)間為：5月11日-6月20日下午6點(diǎn)。申報(bào)企業(yè)登錄申報(bào)系統(tǒng)，進(jìn)入大類“服務(wù)業(yè)資金”中找到本項(xiàng)目，按要求填寫和上傳申報(bào)資料。因該申報(bào)系統(tǒng)與預(yù)申報(bào)系統(tǒng)不相同，申報(bào)企業(yè)需先注冊(cè)(如已有市經(jīng)貿(mào)信息委資金申報(bào)系統(tǒng)帳號(hào)的用戶無需注冊(cè)直接登錄)。填報(bào)前請(qǐng)先仔細(xì)閱讀操作指南(附件2)。

??申報(bào)系統(tǒng)將于申報(bào)結(jié)束日期自動(dòng)關(guān)閉，請(qǐng)及時(shí)申報(bào)。愈期未申報(bào)的，視為自動(dòng)放棄。

??(二)紙質(zhì)申請(qǐng)材料遞交時(shí)間為：6月30日-7月6日。申報(bào)企業(yè)需待網(wǎng)上填報(bào)資料狀態(tài)變成“待受理”后方可打印《深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金企業(yè)改制上市培育項(xiàng)目資助計(jì)劃申請(qǐng)表》并蓋章，連同其他申報(bào)材料按要求膠裝成冊(cè)，報(bào)送市中小企業(yè)服務(wù)署。受理紙質(zhì)材料時(shí)將同步進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

??五、申報(bào)材料

??(一)基礎(chǔ)資料：

??1.《深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金企業(yè)改制上市培育項(xiàng)目資助計(jì)劃申請(qǐng)表》 (由網(wǎng)上專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)生成打印并蓋章)；

??2.《深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案證書》復(fù)印件；

??3.企業(yè)有實(shí)際控制人或控股股東的，提供實(shí)際控制人身份證復(fù)印件或控股股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

??4.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件(已換取“一證一碼”營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)無需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證)；

??5.由稅務(wù)部門(地稅和國稅)提供的企業(yè)2016年度納稅證明；

??6.社會(huì)保險(xiǎn)基金管理部門出具的企業(yè)(含子公司、分公司)繳交2016年12月份員工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的專用收據(jù)或清單復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??7.企業(yè)2016年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??8.企業(yè)股改完成后，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的《變更(備案)通知書》復(fù)印件(境外上市無需提交本項(xiàng)材料)；

??9.深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)承諾書(附件1)。

??(二)申報(bào)改制階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交以下材料：

??1.企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??2.企業(yè)改制實(shí)際支出費(fèi)用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復(fù)印件(驗(yàn)原件)。

??(三)申報(bào)輔導(dǎo)階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交以下材料：

??1.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的能夠證明企業(yè)完成輔導(dǎo)、驗(yàn)收合格的相關(guān)憑證復(fù)印件如中國證監(jiān)會(huì)出具的行政許可申請(qǐng)受理通知書或行政許可申請(qǐng)材料接收憑證等(驗(yàn)原件)；

??2.企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??3.企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律服務(wù)等費(fèi)用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復(fù)印件(驗(yàn)原件)。

??(四)申報(bào)境外上市資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交：

??1.《IPO招股說明書》(原件)；

??2.證明我市企業(yè)為上市主體、企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實(shí)際控制人(包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股)的有效法律文件復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??3.境外證券交易所出具的、能夠證明企業(yè)已辦理掛牌上市相關(guān)手續(xù)的公函復(fù)印件(驗(yàn)原件)；

??4.外匯登記證和結(jié)匯備案記錄復(fù)印件(驗(yàn)原件)，或其它證明募集資金的30%以上已按國家相關(guān)部門規(guī)定的路徑返回我市企業(yè)的有效法律證明文件復(fù)印件(驗(yàn)原件)。

??上述材料提交復(fù)印件(原件復(fù)印，不接受申報(bào)系統(tǒng)掃描件下載打印)，均需加蓋申報(bào)企業(yè)印章，多頁的需加蓋騎縫印章；一式兩份，A4紙正反面打印或復(fù)印，制作目錄并裝訂成冊(cè)(膠裝)，非空白頁(含目錄)需以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編寫頁碼(可手寫)。除《深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金企業(yè)改制上市培育項(xiàng)目資助計(jì)劃申請(qǐng)表》和《IPO招股說明書》外，所有材料均要求上傳電子文件(PDF格式，原件掃描，不接受壓縮格式)至申報(bào)系統(tǒng)，電子文件應(yīng)準(zhǔn)確、齊全、清晰且方向正確。

??企業(yè)應(yīng)保存申報(bào)材料以備日后政府審計(jì)部門審計(jì)。